原标题:汇绿生态:天风证券关于汇绿生态科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
三、公司及股东承诺事项履行情况
四、其他事项
（以下无正文）
关于汇绿生态科技集团股份有限公司
2023年度保荐工作报告
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 3次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，审阅了历次会议通知及其决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，审阅了历次会议通知及其决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，审阅了历次会议通知及其决议 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 11月 7日 |
| （3）培训的主要内容 | 围绕近期上市公司违规案例，对《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1号——主板上市公 司规范运作》等法规进行讲解，主要内容包 括减持规则、募集资金管理、承诺、业绩预 告与业绩快报、财务信息的更正及相关披露 等内容 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执 行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变 动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 | 无 | 不适用 |
| 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） | ||
| 10、发行人或者其聘请的证 券服务机构配合保荐工作的 情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大 变化情况） | 无 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承 诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、稳定股价承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、股份减持承诺 | 否 | 2021年 6月 21日，公司股东深圳灵哲 投资中心（普通合伙）签署《特定股东关 于持股锁定及减持的承诺》，承诺“自汇绿 生态重新上市交易起十二个月内，减持数 量不超过本单位所持有的汇绿生态股份在 退市期间发行的新增股份总数的50%”。深 圳灵哲投资中心（普通合伙）在公司重新 上市之日（2021年 11月 17日）持有公司 股份数量为 4,708,311股，其中 2,005,082 股承诺自上市起十二个月不减持，截至 2021年 12月 20日，深圳灵哲投资中心 （普通合伙）持有公司股份 1,660,111股， 低于 2,005,082股，违反了其签署的《特定 股东关于持股锁定及减持的承诺》。 2023年 4月 27日，深交所上市公司管 理一部对深圳灵哲投资中心（普通合伙） 下发了《关于对汇绿生态科技集团股份有 限公司股东深圳灵哲投资中心（普通合 伙）的监管函》（公司部监管函[2023]第 44 号）。 公司已向深圳灵哲投资中心（普通合 伙）对其所持股份进行核实，并要求其停 止违反承诺的减持行为。深圳灵哲投资中 心（普通合伙）认识到超限减持属于违反 承诺行为后，将进一步加强对相关法律法 规、规则以及重新上市前承诺等学习，杜 绝此类情况再次发生。 |
| 4、任职年限承诺 | 否 | 2021年 5月 17日，公司子公司汇绿园 林建设发展有限公司原高级管理人员蒋向 春作出任职年限承诺，承诺自承诺函签署 之日起三年内将继续在汇绿园林建设发展 有限公司任职。2022年 5月 26日蒋向春违 反承诺，从汇绿园林建设发展有限公司离 |
| 职。2023年 4月 27日，深交所上市公司管 理一部对蒋向春下发《关于对汇绿生态科 技集团股份有限公司子公司时任高级管理 人员蒋向春的监管函》（公司部监管函 [2023]第 43号）。 2021年 5月 17日，公司原财务总监李 友谊作出任职年限承诺，承诺自承诺函签 署之日起三年内将继续在公司任职。2022 年 5月 22日李友谊违反承诺，从公司离 职，李友谊的行为违反了《深圳证券交易 所股票上市规则（2022年修订）》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 ——主板上市公司规范运作》的规定。 2022年 7月 4日，深圳证券交易所上市公 司管理一部对李友谊下发《关于对汇绿生 态科技集团股份有限公司时任财务总监李 友谊的监管函》（公司部监管函[2022]第 155号）。 对于上述人员违反承诺离职的情况， 公司已提醒所有承诺主体进一步加强对相 关法律法规、规则以及各自所作出承诺等 的学习，同时公司加强内控管理，以杜绝 此类情况再次发生。 | ||
| 5、关于同业竞争、关联交 易、资金占用、竞业限制等 方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于对非公开发行股票摊 薄即期回报、采取填补措施 的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于非公开发行募集资金 不会变相投资于房地产的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2023年 4月 27日，深交所上市公 司管理一部针对汇绿生态 2021年年度 报告、2022年半年度报告涉及深圳灵哲 投资中心（普通合伙）、蒋向春、李友 谊违反承诺事项信息披露不及时、不准 确、不完整事项，对汇绿生态下发了 《关于对汇绿生态科技集团股份有限公 司的监管函》（公司部监管函[2023]第 45 号）。 针对上述情况，保荐机构已督促公 司信息披露相关人员加强法律法规学 习，并在年度持续督导培训中着重强调 |
| 遵守承诺及信息披露真实、准确、完整 的重要性。 | |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
